各证监局：

　　为进一步规范证券公司变更持有5%以下股权股东的报备工作，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知》（证监机构字[2006]117号）等有关规定，我们制定了《证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引》，请各局向辖区证券公司转发本指引，并在证券公司变更持有5%以下股权股东的报备工作中遵照执行。

　　    附件：《证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引》

 

　　二〇〇八年五月九日

 

　　附件：证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引.doc